拍卖办理措施

###

拍卖办理措施

第一章总则

第一条为标准拍卖举动，维护拍卖次序，推进拍卖业的对外开放，促进拍卖业安康开展，依据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的执法、行政法例和规章，订定本措施。

第二条本措施实用于中华人民共和国境内拍卖企业举行的拍卖运动。种种谋划性拍卖运动，该当由依法设立的拍卖企业举行。

第三条本措施所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事谋划性拍卖运动的有限责任公司大概有限公司[yǒu xiàn gōng sī]。

第四条商务部是拍卖行业主管部分，对天下拍卖业实行监视办理。省、自治区、直辖市人民当局（以下简称省级）和设区的市人民当局 ( 以下简称市级 ) 商务主管部分对本行政地区内的拍卖业实行监视办理。

第五条拍卖企业从事拍卖运动，该当恪守《拍卖法》及其他有关执法、行政法例、规章的划定，遵照公然、公正、公平、老实信誉的准绳。

第二章拍卖企业的设立、变动和停止

第六条请求设立拍卖企业的投资者应有精良的信誉，无违背中王法律、行政法例、规章的举动。

第七条设立拍卖企业，该当具有下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资源；
（二）有本人的称号、构造机谈判章程；
（三）有牢固的办公场合；
（四）有三名以上获得拍卖业从业资历的职员，此中至多有一名是拍卖师；并有与主业务务亲密联系的行业从业资历的专职或兼职职员；
（五）有切合有关执法、行政法例及本措施划定的拍卖商业规矩；
（六）切合商务主管部分有关拍卖行业开展计划。

第八条请求设立拍卖企业，该当提交下列质料：
（一）请求书；
（二）公司章程、拍卖商业规矩；
（三）工商行政办理构造核发的《企业称号事后批准关照书》；
（四）拟任法定代表人简历和无效身份证明；
（五）拟约定的拍卖师执业资历证书及从业职员的相干资质证明；
（六）牢固办公场合产权证明或租用条约；

第九条拍卖企业从事文物拍卖的，该当遵照有关文物拍卖的执法、行政法例的划定。国度行政构造依法充公的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法充公的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特别国有资产等标的的拍卖应由具有响应拍卖资历的拍卖企业承当，详细资历条件由省级商务主管部分会同有关部分根据标准办理、择优选用的准绳订定，并报商务部存案。

第十条拍卖企业的称号该当切合企业称号注销办理的有关划定。拍卖企业称号中的行业表述该当标明“拍卖”字样。

第十一条拍卖企业请求设立分公司，该当切合下列条件：
（一）切合拍卖业开展计划；
（二）年检及格；
（三）企业的注册资源不少于五百万元人民币且所有缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上获得拍卖业从业资历的职员，并有与主业务务亲密联系的行业从业资历的专职或兼职职员；
（五）有牢固的办公场合；
（六）谋划拍卖商业三年以上，近来两年一连红利，其上年拍卖成交额凌驾五万万元人民币；大概上年拍卖成交额凌驾二亿元人民币。

第十二条拍卖企业设立分公司，请求人必要提交下列质料 :
（一）拟设立分公司的请求陈诉；
（二）企业法人业务执照正本（复印件）；
（三）近来两年经管帐师事件所审计的年度财政管帐报表；
（四）拟任分公司卖力人简历及无效身份证明；
（五）拟约定的拍卖师执业资历证书及从业职员的相干资质证明；
（六）牢固办公场合的产权证明或租用条约。

第十三条设立拍卖企业及分公司，依照下列步伐操持：请求设立拍卖企业及分公司，该当先经企业或分公司地点地市级商务主管部分检察后，报省级商务主管部分批准并发表拍卖谋划同意证书。请求人持拍卖谋划同意证书向地点地工商行政办理构造操持注销手续。省级商务主管部分对拍卖企业及分公司的设立允许可以接纳听证方法。拍卖谋划同意证书由商务部一致印制。

第十四条拍卖企业向工商行政办理构造请求变动注册注销项现在，该当先报省级商务主管部分批准，并由其换发拍卖谋划同意证书。

第十五条拍卖企业及分公司自支付拍卖谋划同意证书之日起，六个月内未支付业务执照，其拍卖谋划同意证书主动生效。拍卖企业及分公司建立后六个月未停业，或停业后一连六个月无合法来由未举行拍卖会或没有业务征税证明的，由有关部分依法撤消其业务执照，商务主管部分发出拍卖谋划同意证书。

第十六条拍卖企业依据章程划定事由、股东会决定或其他事由遣散的；大概因违背执法、行政法例及本措施划定被责令封闭的；大概因不克不及归还到期债权，被依法宣告停业的，由有关部分依法刊出。

第三章外商投资拍卖企业的设立、变动和停止

第十七条外商投资拍卖企业可以从事谋划性拍卖运动，执法、行政法例尚有划定的除外。

第十八条勉励具有较强的经济气力、先辈的拍卖技能和谋划办理履历、普遍的国际拍卖营销网络的本国投资者设立外商投资拍卖企业。

第十九条设立外商投资拍卖企业除应切合本措施第七条的划定外还该当切合下列条件：
（一）切合外商投资企业注册资源和投资总额的有关划定；
（二）外商投资拍卖企业的谋划限期一样平常不凌驾三十年，在中西部设立外商投资拍卖企业的谋划限期一样平常不凌驾四十年。

第二十条已同意设立的外商投资拍卖企业请求设立分公司的，除切合本措施第十一条外，还应定时到场外商投资企业团结年检并年检及格。

第二十一条设立外商投资拍卖企业，请求人除提交本措施第八条划定的质料外 , 还应提交下列质料：
（一）条约、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；
（二）投资各方的银行资信证明、注销注册证明（复印件）；
（三）投资各方经管帐师事件所审计的近来一年的审计陈诉；
（四）中国投资者拟投入到中外合股、互助拍卖企业的国有资产的评价陈诉；
（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
外商投资拍卖企业设立分公司，请求人除提交本措施第十二条划定的质料外，还应提交企业验资陈诉。

第二十二条设立外商投资拍卖企业及分公司，依照下列步伐操持：请求人应向商务部报送第二十条划定的请求质料。商务部应自收到所有请求质料之日起在划定工夫内作出能否同意的决议，关于同意设立的，发表外商投资企业同意证书和拍卖谋划同意证书，关于不同意的，应阐明缘故原由。请求人该当自收到外商投资企业同意证书和拍卖谋划同意证书之日起一个月内，向地点地工商行政办理构造操持注销手续。商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立允许可以接纳听证方法。

第二十三条外商投资拍卖企业向工商行政办理构造请求变动注册注销项现在，该当报商务部批准，并换发拍卖谋划同意证书和外商投资企业同意证书。

第二十四条外商投资拍卖企业及分公司建立后六个月未停业，或停业后一连六个月无合法来由未举行拍卖会或没有业务征税证明的，由有关部分依法撤消其业务执照，商务部发出拍卖谋划同意证书。

第二十五条外商投资拍卖企业依据章程划定事由、股东会或董事会决定或其他事由遣散的；大概因违背执法、行政法例及本措施划定被责令封闭的；大概因不克不及归还到期债权，被依法宣告停业的，由有关部分依法刊出。

第四章拍卖从业职员及拍卖运动

第二十六条国度对拍卖专业技能职员实验执业资历制度，取得拍卖师执业资历证书的职员，经注册后，方可掌管拍卖运动。本措施所称拍卖师是指经天下一致测验及格，获得人事部、商务部团结用印的，由中国拍卖行业协会发表的《中华人民共和国拍卖师执业资历证书》，并经注册注销的职员。

第二十七条拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师团体身份在其他拍卖企业兼职；拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资历证书》借予别人或其他单元利用。

第二十八条拍卖师可以变动执业注册单元。拍卖师变动执业注册单元的，该当向中国拍卖行业协会操持注册变动手续。中国拍卖行业协会应将拍卖师注册注销及变动状况每月活期报商务部存案。

第二十九条下列物品大概产业权益克制拍卖：
（一）执法、法例克制交易的；
（二）一切权大概奖励权有争议，未经法律、行政构造确权的；
（三）尚未办结海关手续的海关羁系货品。

第三十条拍卖企业该当依法展开拍卖运动，不得有下列举动：
（一）出租、私自转让拍卖谋划权；
（二）对拍卖标的举行虚伪宣传，给买受天然成经济丧失；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其别人员充当拍卖师掌管拍卖运动的；

（四）接纳歹意低落佣金比例或低于拍卖运动本钱收取佣金，乃至不收取佣金（义拍除外）或赐与委托人背工等手腕举行不合法竞争的；
（五）其他违背执法法例的举动。

第三十一条拍卖企业发明拍卖标的中有公安构造转达协查物品或赃物，该当立刻向地点地公安构造陈诉。

第三十二条竞买人委托别人署理竞买的，该当出具受权委托书和竞买人、署理人的身份证明复印件。受权委托书应载明署理人的姓名大概称号、署理事变、署理权限和时期。

第三十三条拍卖实行前，拍卖企业与委托人该当就拍卖未成交的有关事件或因委托人中断或停止拍卖所形成丧失的补偿责任等事变告竣书面协议。

第三十四条对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业该当由专人卖力，妥善保管，创建拍卖品保管、值班和交代班制度，并接纳须要的宁静防备步伐。

第三十五条拍卖企业举行拍卖运动，该当依据拍卖标的物的属性及拍卖的性子，依照《拍卖法》及相干执法、行政法例划定的日期举行通告。通告该当公布在拍卖标的地点地以及拍卖会举行地商务主管部分指定的刊行量较大的报纸或其他有划一影响的媒体。

第三十六条拍卖企业该当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供检察拍卖标的的条件并向竞买人提供有关材料。展示工夫应不少于两日，鲜活物品或其他不易保管的物品除外。

第三十七条拍卖企业有权查明大概要求委托人书面阐明拍卖标的的泉源和瑕疵。拍卖企业该当向竞买人阐明其晓得大概该当晓得的拍卖标的的瑕疵。

第三十八条执法、行政法例和规章对拍卖标的受让人有分外划定的，拍卖企业该当将标的拍卖给切合执法、行政法例和规章要求的竞买人。拍卖标的是按照执法、行政法例和规章划定必要行政允许的谋划资历且依法可以转让的，委托人应在拍卖前该当征得行政允许构造的赞同。

第三十九条拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开端时对全体竞买人作出阐明。

第四十条有下列情况之一的，该当中断拍卖：
（一）没有竞买人到场拍卖的；
（二）第三人对拍卖标的一切权或奖励权有争议并就地提供无效证明的；
（三）委托人在拍卖会前以合法来由书面关照拍卖企业中断拍卖的；
（四）产生不测事情致使拍卖运动临时不克不及举行的；
（五）呈现其他依法该当中断的情况的。
中断拍卖由拍卖企业宣布。中断拍卖的事由消散后，应规复拍卖。

第四十一条有下列情况之一的，该当停止拍卖：
（一）人民法院、仲裁机构大概有关行政构造认定委托人对拍卖标的无奖励权并书面关照拍卖企业的；
（二）拍卖标的被认定为赃物的；
（三）产生不行抗力或不测事情致使拍卖运动无法举行的；
（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；
（五）委托人在拍卖会前书面关照拍卖企业停止拍卖的；
（六）呈现其他依法该当停止的情况的。
停止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖停止后，委托人要求持续举行拍卖的，该当重新操持拍卖手续。

第四十二条外商投资拍卖企业与内资拍卖企业团结在中华人民共和国境内举行拍卖会的，其拍卖标的应切合执法、行政法例及本措施的有关划定。

第五章监视办理

第四十三条商务部构造订定有关拍卖行业规章、政策，引导各地订定拍卖行业开展计划，依法创建拍卖业监视核对、行业统计和信誉办理制度；卖力拍卖行业使用外资的促进与办理；对拍卖行业自律构造举行商业引导。

第四十四条省级商务主管部分卖力订定和实行当地区拍卖行业开展计划，并将计划报商务部存案。省级商务主管部分应创建当地区拍卖企业和从业职员的监视核对和行业统计及信誉办理制度；卖力设立拍卖企业和分公司的考核允许；办理与引导当地区的拍卖行业自律构造。省级商务主管部分该当发明条件，创建与拍卖企业、其他有关行政构造盘算机档案体系互联网络，对拍卖谋划运动监视反省的状况和处置后果该当予以记载。每年度该当出具对拍卖企业的监视核对意见。对核对分歧格的拍卖企业，该当责令限期整改，并将核对状况转达有关部分。

第四十五条拍卖行业协会依法并依据章程，对拍卖企业和拍卖师举行监视。拍卖行业协会该当订定拍卖行业标准，增强行业自律办理，和谐会员企业与当局有关部分及会员企业之间的干系，为会员企业提供办事，维护会员企业的正当权柄。中国拍卖行业协会在商务部的引导下，详细实行天下拍卖企业信誉办理制度和构造拍卖师测验、稽核和资历认定事情。

第六章执法责任

第四十六条未经允许从事谋划性拍卖运动的企业，应按照国度有关划定予以取缔。

第四十七条拍卖师违背本措施第二十六条、第二十七条划定或有向羁系部分遮盖状况、提供虚伪质料等其他违规举动的，省级商务主管部分可将其违规现实及处置发起告示中国拍卖行业协会，中国拍卖行业协会应按照有关划定对违规拍卖师举行处置，并将处置后果在十个事情日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部分和行业协会。

第四十八条拍卖企业违背本措施第二十九条划定，对买受天然成丧失的，拍卖企业该当赐与补偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

第四十九条拍卖企业违背第三十条第（一）项，由省级商务主管部分责令其矫正，并处三万元以下罚款。

第五十条拍卖企业违背本措施第三十条第（三）项的划定，由省级商务主管部分视情节轻重予以告诫，并处以合法所得额一倍以上的罚款，但最高不凌驾三万元；没有合法所得的，处以一万元以下的罚款。形成委托人和买受人丧失的，拍卖企业该当依法赐与补偿。

第五十一条拍卖企业违背本措施第三十条第（二）项、第（四）项划定的，由有关行政构造依法举行处分。

第五十二条拍卖企业违背本措施第三十五条、第三十六条划定，拍卖前违规举行通告或展示的，由省级商务主管部分视情节轻重予以告诫，责令矫正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。

第五十三条拍卖企业、委托人违背本措施第三十七条划定，未阐明拍卖标的的瑕疵，给买受天然成侵害的，买受人有官僚求拍卖企业赐与补偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。拍卖企业、委托人在拍卖前声明不克不及包管拍卖标的真伪大概品格的，不承当瑕疵包管责任（以下简称免责声明）。但拍卖企业、委托人明白晓得或该当晓得拍卖标的有瑕疵时，免责声明有效。

第五十四条拍卖成交后，委托人没有帮忙买受人依法操持证照变动、产权过户手续，形成买受人或拍卖企业丧失的，委托人该当依法赐与补偿。委托人提出中断大概停止拍卖，给拍卖企业大概竞买天然成丧失的，该当依法赐与补偿。

第五十五条有下列情况之一的，省级商务主管部分或商务部可以吊销有关拍卖企业及分公司设立的允许决议：
（一）事情职员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决议的；
（二）违背《拍卖法》和本措施划定的设立条件作出准予设立决议的；
（三）逾越法定职权作出准予设立决议的。

第五十六条商务主管部分以及行业协会的事情职员在事情中滥用职权、徇情枉法[xùn qíng wǎng fǎ]、玩忽职守、索贿行贿的，对负有责任的主管职员和间接责任职员依法赐与行政奖励；组成犯法的，依法追查刑事责任。

第五十七条商务主管部分事情职员对在实行公事中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求失密的内容，该当按失密划定为其失密，形成泄密的，按有关划定处置。拍卖企业以为向办理构造报送的质料有失密内容的，应注明“失密”字样并密封。

第七章附则

第五十八条农产品零售市场、演习车买卖市场等商品买卖市场引入拍卖方法及使用互联网谋划拍卖商业的办理，准绳上参照本措施实行，详细措施另行订定。

第五十九条国有独资拍卖企业应依照国度有关划定举行改制。

第六十条本措施由商务部卖力表明。

第六十一条本措施自 2005 年 1 月 1 日起实施。

索要图录